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中外企业技术联盟中的技术转移机制研究

—— 基于产学研联盟介入的视角
Study on Technology Transfer Mechanism in Sino-foreign Technology Alliance from Perspective of the Participation of University-Industry-Research Linkage

作者: 专业:产业经济学 导师:原毅军 年度:2010 学位:硕士  院校: 大连理工大学

Keywords

Sino-foreign technology Alliance, Technology Transfer, University-Industry-Research Linkage

        “市场换技术”战略在上世纪80年代作为我国利用外资的基本战略正式提出,它是指发展中国家在技术引进的过程中利用本国市场潜力和优惠政策吸引外商投资,通过让渡一些国内市场来换取国外先进技术,从而带动本土企业技术水平的提升。在该政策的引导下,外资企业大量涌入中国,通过技术贸易、成立子公司以及组建生产、营销、研发、技术转让战略联盟等形式直接或间接地对我国实施技术转移。通过技术转移,很多外资企业拓展甚至逐步占领了中国市场,从中获得了大量的市场收益,而以技术获取和学习为目的的中方企业在市场被让渡出去之后却并未换来外方的核心技术,尤其是在以技术合作为主要目的的技术联盟中,外方对核心技术的封锁以及对关键领域的控制不但使外方成为联盟控股方甚至最终成为独资方,而且容易使中方企业产生技术依赖,反而抑制了企业技术创新能力的提升。由此可见,在“市场换技术”战略条件下,从中方企业获益的角度来看,外方技术转移的效果并不理想。导致中外企业技术联盟技术转移效果不佳的一个重要原因是中外双方在技术能力上存在较大差距,中方较弱的技术能力不但不利于学习消化吸收外方所转移的技术,而且容易在联盟讨价还价中处于弱势地位,进而使外方对联盟实施控制并做出不利于中方技术学习的技术转移决策,比如在合作研发联盟中减少中方企业的参与度,在技术转让联盟中减少技术转让努力等等。因此,要想促使外方做出有利于中方的技术转移决策,中方企业首先必须提高自身的技术能力,而组建产学研联盟则是实现这一目标的最佳途径。由此可见,从中方组建产学研联盟提升技术能力的角度入手研究中外企业技术联盟的技术转移问题具有重要的现实意义。本文从中外企业技术联盟技术转移过程中所产生的实际问题出发,首先探讨了中外企业技术联盟的两种技术转移模式,即合作研发和技术转让,通过建立中外技术联盟技术转移模式选择的演化博弈模型,分析中方企业是否组建产学研联盟对外方企业技术转移模式选择决策的影响。然后分别建立了合作研发联盟中中外双方关于参与度的讨价还价模型以及技术转让联盟中关于外方技术转让程度的演化博弈模型,分析在这两种技术转移模式下,中方企业能否以及如何通过组建产学研联盟并使产学研联盟介入到中外企业技术联盟的技术转移过程,来促进外方提高技术转移的水平。最后根据模型所得出的结论,从组建模式以及介入模式两个方面探讨了中方产学研联盟的介入机制,并以上汽产学研合作以及与外方组建技术联盟的实际情况作为案例对模型结论进行实证与应用。
    "Market for technology" was proposed as a basic policy of attracting foreign capital by Chinese Government in the 1980s. It refers to the process of attracting foreign investment and promoting the domestic technology level in the developing countries by exchanging domestic market for technology with their market potential and preferential policies. As the policy has been implemented, an influx of foreign enterprises directly or indirectly transfer technology to China through technical trade, subsidiary and strategic alliances. By technology transfer, most foreign companies expand or even dominate Chinese market and gain a lot of market interest as well. However, Chinese enterprises fail to get and learn the core technology of foreign enterprises. In the technology alliance especially, foreign parties usually blockade on the core technology and control the key area, which makes them eventually become the sole controlling party and makes Chinese enterprises generate technology dependency. Therefore, under the "market for technology" policy the effect of technology transfer didn’t perform as good as we expect.As to the reasons, the key point is that the technology capacity of the two parties in the alliance is so unsymmetrical that the foreign partner doesn’t have an effective motivation to share their core technology with its Chinese partner. The weak absorptive capacity of Chinese enterprises makes it hard to learn and absorb the technology transferred by their foreign partners, and also puts them at a disadvantage place in the bargaining process. Foreign partners gradually control the alliance and tend to make the technology transfer decisions that are unfavorable to the Chinese enterprises. Therefore, Chinese enterprise must improve their technical capacity in order to promote their foreign partners to make decisions in favor of them. The formation of University-Industry-Research linkage is the best way to achieve this goal. Thus, it is practically significant to study the technology transfer in Sino-foreign technology alliance in the view of promoting Chinese enterprises by the formation of University-Industry-Research linkage.Based on the practical obstacles of technology transfer in technology alliance, this paper first discusses the two technology transfer modes. The technology transfer modes selection game in Sino-foreign technology alliance is established to analyze how the participation of Chinese University-Industry-Research linkage affects the technology transfer strategy of foreign enterprises. Then a bargaining model in R&D alliance and an evolutionary game model in technology transfer alliance are establish to analyze if the participation of Chinese University-Industry-Research linkage would promote foreign parties’technology transfer level. Finally, based on the conclusions of. the model, it is discussed the participation mechanism of the University-Industry-Research linkage in Sino-foreign technology alliance by analyzing its formation modes and participation modes. In the case study, this paper takes the SAIC motor as a typical example to examine and apply the results.
        

中外企业技术联盟中的技术转移机制研究

摘要4-5
Abstract5-6
1 绪论9-19
    1.1 问题的提出及研究意义9-11
        1.1.1 问题的提出9
        1.1.2 问题的界定9-10
        1.1.3 研究意义10-11
    1.2 核心概念界定11-13
        1.2.1 技术联盟11
        1.2.2 技术转移机制11-12
        1.2.3 产学研联盟12-13
    1.3 国内外相关研究综述13-16
        1.3.1 国外相关研究13-14
        1.3.2 国内相关研究14-15
        1.3.3 现有研究不足15-16
    1.4 研究框架、方法及创新点16-19
        1.4.1 研究内容及框架16-17
        1.4.2 研究方法17-18
        1.4.3 创新点18-19
2 中外企业技术联盟技术转移模式19-35
    2.1 技术转移模式19-21
        2.1.1 合作研发模式19-20
        2.1.2 技术转让模式20-21
    2.2 产学研联盟未介入时中外企业技术联盟技术转移模式21-29
        2.2.1 产学研联盟未介入时的中外企业合作研发联盟21-22
        2.2.2 产学研联盟未介入时的中外企业技术转让联盟22-23
        2.2.3 产学研联盟未介入时中外企业技术转移模式选择23-29
    2.3 产学研联盟介入时中外企业技术联盟技术转移模式29-35
        2.3.1 产学研联盟介入时的中外企业合作研发联盟30
        2.3.2 产学研联盟介入时的中外企业技术转让联盟30-31
        2.3.3 产学研联盟介入时中外企业技术转移模式选择31-35
3 中外企业技术联盟技术转移机制35-53
    3.1 中外企业合作研发联盟中的技术转移35-46
        3.1.1 中外企业合作研发联盟技术转移障碍35-36
        3.1.2 产学研联盟未介入时中外合作研发联盟讨价还价博弈36-40
        3.1.3 产学研联盟介入时中外合作研发联盟讨价还价博弈40-43
        3.1.4 均衡比较及模型结论43-46
    3.2 中外企业技术转让联盟中的技术转移46-53
        3.2.1 中外企业技术转让联盟技术转移障碍46
        3.2.2 产学研联盟未介入时中外技术转让联盟技术转让博弈46-50
        3.2.3 产学研联盟介入时中外技术转让联盟技术转让博弈50-51
        3.2.4 模型结论51-53
4 产学研联盟介入中外企业技术联盟的机制53-63
    4.1 产学研联盟的组建模式53-55
        4.1.1 以中方企业为核心53-54
        4.1.2 以中方企业为主导54-55
    4.2 产学研联盟的介入模式55-58
        4.2.1 介入主体选择55-56
        4.2.2 介入时机选择56-57
        4.2.3 介入方式选择57-58
    4.3 案例分析58-63
        4.3.1 上汽主导组建产学研联盟59-61
        4.3.2 上汽—外方技术转让联盟中的技术转移61-62
        4.3.3 上汽—外方合作研发联盟中的技术转移62-63
5 研究结论63-64
参考文献64-66
攻读硕士学位期间发表学术论文情况66-67
致谢67-69
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