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环境规制对企业技术创新的影响研究

The Research of Environment Regulation on Enterprise Technological Innovation

作者: 专业:资源与环境经济学 导师:孙晓华 年度:2010 学位:硕士  院校: 大连理工大学

Keywords

Environmental Regulation, Technological Innovation, Optimal Pollution emission

        波特假说认为,设计恰当的环境规制可以促进被规制企业进行技术创新,在提高环境质量的同时提升企业国际竞争力。多年来,学者们针对波特假说进行了大量的经验研究,得到的结果不完全一致。本文在分析了环境规制的技术创新效应基础上,通过构建污染排放与企业产出的函数关系模型,分析了环境规制在不同强度下短期和长期对企业技术创新的影响。实证研究中,以中国30个省、市区1998-2008年省际面板数据为样本,就环境规制与企业技术创新的关系进行了计量经济检验,并将中国各地区分为东部地区和中西部地区两组样本,考察在不同的经济发展水平下,环境规制对企业技术创新影响的差异性,得到以下主要结论:(1)企业技术创新的短期决策受环境规制给企业带来的额外成本大小的影响。如果环境规制在短期内对创新企业带来的额外成本较大,将阻碍企业技术创新;如果额外成本较小,将促进企业技术创新。从长期看,由于企业能够完全消化环境规制造成的额外成本,企业的长期决策是进行技术创新。(2)全国所有地区的实证结果表明:短期内,环境规制对企业技术创新的影响并不确定;在长期,环境规制对企业技术创新具有显著的正效应。(3)分地区的实证结果显示:环境规制对不同地区企业技术创新的影响存在差异。在经济发展水平较高的东部地区,环境规制对企业技术创新的影响显著,而在经济发展相对缓慢的中西部地区,环境规制的创新效应并不明显。
    Porter hypothesis argues that properly designed environmental regulation can help enterprises to promote technological innovation and improve the international competitiveness of enterprises while improves the quality of the environment. Over years, scholars have done a lot of empirical studies on Porter hypothesis. However, the results are not entirely consistent.This article analyzes short term and long term impact of enterprise technological innovation under different level environmental regulation by constructing a function of output and pollution model on the basis of technological innovation effects of environmental regulation. During empirical study, we choose 30 Chinese provinces from 1998-2008 panel data as samples to research the relationship between environmental regulation and technological innovation. Then, we divide China into two groups, including eastern region, central and western region to study the differences about environmental regulation on technological innovation at different level of economic development, and get the following conclusions:(1) Enterprise technological innovation of the short-term decision is impacted by the additional cost which is caused by the environmental regulation. If environmental regulation brings lots of additional cost to innovational enterprise in the short term, it will hinder technological innovation. However, if the additional cost is much low, it will promote technological innovation. In the long term, because enterprise can fully digest additional cost, enterprise’s long-term decision is technological innovation.(2) All regions empirical results show that:in the short run, the impact of environmental regulation on technological innovation is uncertain. In the long run, environmental regulation has significant positive effect on technological innovation.(3) Sub-region empirical results show that:the impact of environmental regulation on technological innovation in different areas is different. The impact of environmental regulation on technological innovation in eastern region which is more developed is very significant. However, the impact is not obvious in central and western region which is less developed.
        

环境规制对企业技术创新的影响研究

摘要4-5
Abstract5
1 绪论8-17
    1.1 选题背景和研究意义8-10
        1.1.1 选题背景8-9
        1.1.2 研究意义9-10
    1.2 相关文献综述10-13
        1.2.1 国外研究现状10-11
        1.2.2 国内研究现状11-13
        1.2.3 相关研究的评论13
    1.3 研究的主要内容13-14
    1.4 研究方法、创新点和不足14-17
2 环境规制的技术创新效应17-28
    2.1 环境规制的类型17-21
        2.1.1 命令—控制型环境规制17-19
        2.1.2 基于市场激励的环境规制19-21
    2.2 环境规制对技术创新的正效应21-24
        2.2.1 企业技术创新的动力作用21
        2.2.2 减少企业技术创新的不确定性21-22
        2.2.3 企业技术创新的先动优势激励22-24
    2.3 环境规制对技术创新的负效应24-28
        2.3.1 增加企业运行成本24
        2.3.2 增加企业技术创新的风险性24-25
        2.3.3 企业的惯性阻力因素25-28
3 环境规制影响技术创新的理论模型28-38
    3.1 模型的基本假设28-30
        3.1.1 初始假设28-29
        3.1.2 纳入新技术后的假设29-30
    3.2 环境规制影响技术创新的模型构建30-35
        3.2.1 情况一:污染控制量大于企业最优排污量31-33
        3.2.2 情况二:污染控制量小于企业最优排污量33-35
        3.2.3 模型小结35
    3.3 后发优势下的环境规制与企业技术创新决策35-38
4 环境规制对企业技术创新影响的实证检验38-51
    4.1 计量模型构建38-39
        4.1.1 模型的基本框架38
        4.1.2 模型设定38-39
    4.2 数据来源与变量描述39-40
        4.2.1 环境规制水平的度量39
        4.2.2 技术创新变量39-40
        4.2.3 控制变量40
    4.3 总体样本实证过程及结果分析40-44
        4.3.1 总体样本描述性统计40-41
        4.3.2 总体样本实证检验的思路41
        4.3.3 总体样本实证结果41-42
        4.3.4 总体样本结果分析42-44
    4.4 分地区样本实证过程及结果分析44-51
        4.4.1 分地区样本描述性统计45-46
        4.4.2 实证结果及分析46-51
5 结论51-53
    5.1 研究主要结论51-52
    5.2 研究不足与进一步研究的方向52-53
参考文献53-56
附录A 1998-2008年各地区环境规制水平56-57
攻读硕士学位期间发表学术论文情况57-58
致谢58-60
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